“杀死”最强模型的，是一封无法被拒绝的信。

6月9日，Anthropic发布了其有史以来最强AI模型——Claude Fable 5和Claude Mythos 5。不过，一天之后即被著名AI越狱者Pliny the Liberator“攻破”，亚马逊CEO安迪·贾西也向白宫高级官员报告了Anthropic模型的安全担忧。

很快，美国政府要求禁止向“非美籍用户”提供，最终Anthropic选择了全面下架了两款模型，并在回应中称“这是一个误会，相关漏洞已知且较为轻微”，暗示Fable 5系列模型后续会回归。

值得注意的是，美国政府曾与Anthropic高管进行过电话沟通，限时90分钟下架，但该指示最初被Anthropic拒绝，不过最终还是执行了上述指示，我在《芯片禁运“狂热粉”，遭遇模型封杀》中预判，美国商务部的“告知函”是促成Anthropic“加码”执行，直接对先进模型断网的根本原因。

日前，彭博社在进一步的报道中，确认了这封“告知函”的真实存在。

美国当地时间6月17日，彭博社原文转发了一封美国商务部长霍华德·卢特尼克向Anthropic CEO达里奥·阿莫迪签发了一封正式行政信函——BIS（工业与安全局）体系内的“Is Informed” 信函。

这封信件要求Anthropic的两款前沿模型Claude Mythos 5和Claude Fable 5在出口、再出口或向任何“外国人”转让之前，必须获得BIS的单独许可证。

信函中引述了三个美国法律中的具体条款，相当于是“封杀” Anthropic先进模型法律解释：

• ECRA（Export Control Reform Act of 2018）§ 1758(b)(1)：授权BIS对“新兴和基础技术”建立临时管制，如果这些技术对国家安全至关重要；

• 50 U.S.C. § 4813(a)(15)：授权BIS通过特定通知告知出口需要许可证；

• EAR § 744.22(b)：授权BIS要求许可证，因为存在“不可接受的使用风险、转用风险，或转移给军事情报最终用户或军事情报最终用途”；

更直白的说，引述上述条款就是在告诉Anthropic下发“告知函”的政策理由，但出发点非模型“不安全”，而是潜在的用途。

在此前的文章中，我们也提到，在美国的出口管制体系中，告知函是美国商务部工业与安全局（BIS）常用的非公开、快速下发的行政执法工具。它允许监管机构不通过立法程序修改《出口管制条例》的情况下，致函目标企业执行特定物项、技术等出口必须申请许可证。

告知函规定了四种“出口”和“转移”情况均需要申请许可，包括：以任何方式将模型从美国出口；从一个外国国家转移至另一个外国国家；在单一外国国家内再出口；向在美国或外国的“外国人”提供模型。

其中关于“外国人”，告知函明确包括非美国公民、非美国永久居民、非美国政府实体等。按照这个标准，在美国境内工作的外籍员工（如Anthropic自己的非美籍研究员）访问这两款模型，也构成法律意义上的“出口”（deemed export，视同出口），需要许可证。

传统上，“视同出口”适用于实验室中的技术展示，将其扩展至云端API访问一个商业部署的AI模型，是前所未有的法律应用。

另外，在信函当中，美国商务部还强调，在进一步通知之前，Anthropic必须在出口、再出口或转让任何Mythos或Fable模型之前，按照固定格式，提交“individually-validated license”（单独验证的许可证）申请，并且附带本信件副本，

据了解，这封信的有效期将持续到BIS后续信件修改或撤销。这意味着，只要BIS不发新的信，Anthropic就需要为每一批Mythos/Fable模型的每一次出口申请单独许可证。

针对告知函中提及的一些法律依据，比如ECRA § 1758(b)(1)和EAR § 744.22(b)是管制“新兴和基础技术”的宽泛条款，现实情况是AI模型权重并没有被明确列为出口管制物品，这种引用为“任意执法”留下了空间。

法律专家Robert Nogacki在6月13日的一篇评论中尖锐指出：“一个暂停产品而不指明其执行规则的国家，实质上根本没有执行任何规则。”

另外，按照信函要求，在美国境内工作的外籍员工访问模型，比如调用相关API，就构成了一次“出口”行为，这对于Anthropic自身这样拥有大量外籍研究员，同时在海外也设有分支机构，且人员变动较大的公司来说，将会附带巨大的执行成本。

由于告知函提及的是许可证制度，Anthropic恢复Fable 5系列模型上线仍然有希望，这也与此前“AI沙皇”大卫·萨克斯强调“禁用”只是暂时限制相吻合，而拿到“复活卡”的关键，就看Anthropic如何拿出一套高效的许可申请方案。

（来源：腾讯科技）