富途控股拟被罚18.5亿，老虎证券拟被罚3.08亿

第一财经 2026-05-23 07:11

富途控股5月22日称，公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局（合称“CSRC”）的调查通知及行政罚款预通知函。

CSRC指出，中国大陆和中国香港的某些富途实体（“关联公司”）未经取得所需许可或批准，在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务，违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为，没收非法收益并处以罚款，拟罚款总额约为18.5亿元人民币（约合2.71亿美元）。

此外，CSRC拟对公司创始人兼首席执行官李华处以个人罚款125万元（约合183575美元）。

富途控股称，拟议的罚款仍待进一步程序及CSRC最终决定。

稍晚时分，老虎证券公告，2026年5月22日，公司的部分子公司收到中国证监会北京监管局的通知，表明证监会北京监管局已对其涉嫌从事证券、基金和期货业务的非法活动展开调查，并发现这些子公司在中国大陆开展了无证跨境证券业务及与基金、期货业务相关的违法活动。

根据调查结果，证监会北京监管局处以总计约3.081亿元人民币的行政处罚，并没收总计约1.031亿元人民币的非法所得。公司董事兼首席执行官及实际控制人巫天华也收到警告并被处以125万元人民币的罚款。

截至2025年底，公司合并报表中在中国大陆地区的零售客户资产约占公司总客户资产的10%。（第一财经）

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富途老虎

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