美国SEC合规部门对投资顾问进行加密资产检查
Bianews 8月25日消息,据Natlawreview报道,美国证券交易委员会(SEC)合规检查与考核办公室(OCIE)正在对投资顾问进行有关“加密资产”的检查。“加密资产”被他们其定义为包括加密货币、首次代币公开发行、分布式分类帐技术、区块链或任何相关产品,以及投资于这些资产或技术的集合投资工具。
检查考核的重点是收集有关投资顾问与这些投资相关的政策和程序的信息。具体而言包括以下信息: 1、投资顾问如何收取与加密资产相关的服务费用; 2、加密资产如何被定价; 3、加密资产如何被持有(即在个人钱包或交易所,以及对这些托管人进行何种程度的尽职调查); 4、加密资产相关的对投资者的披露和广告; 5、交易所和经纪人的信息,以及投资顾问如何监督员工或其私人加密投资。
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